So bereiten Sie den Auftrag zum Vermittlerwechsel vollständig vor
Sie möchten den Fondsvermittler beziehungsweise Betreuer Ihres bestehenden FFB-Depots wechseln und fragen sich, welche Unterlagen dafür erforderlich sind? Für den FFB-Vermittlerwechsel benötigen Sie grundsätzlich nur den „Auftrag zum Vermittlerwechsel“. Ein Antrag auf Depoteröffnung oder ein Auftrag zum Depotübertrag ist nicht notwendig.
In das Formular tragen Sie insbesondere Ihre bestehende FFB-Depotnummer und die Angaben zum Depotinhaber ein. Anschließend unterschreiben Sie den Auftrag und senden ihn an PROfinance. PROfinance prüft die Unterlagen organisatorisch und übernimmt die weitere Abwicklung mit der FFB.
Der Vermittlerwechsel wird teilweise auch als Betreuerwechsel bezeichnet. Gemeint ist derselbe Vorgang: Ihr bestehendes Depot bleibt bei der FFB, während PROfinance künftig als Fondsvermittler zugeordnet wird.
Für den Vermittlerwechsel genügt grundsätzlich ein Formular
Für den Wechsel benötigen Sie den „Auftrag zum Vermittlerwechsel“. Mit diesem Formular beauftragen Sie die FFB, Ihr bestehendes Depot künftig PROfinance als neuem Fondsvermittler zuzuordnen.
Sie eröffnen dabei kein neues Depot. Ihre Fonds werden auch nicht zu einer anderen Depotbank übertragen. Der Auftrag ändert ausschließlich die Vermittlerzuordnung Ihres bereits vorhandenen FFB-Depots.
Eine grundlegende Einordnung des Vorgangs finden Sie im Beitrag FFB-Vermittler wechseln: So funktioniert der Betreuerwechsel.
Diese Angaben müssen Sie in das Formular eintragen
Das Formular ist übersichtlich aufgebaut. Entscheidend sind vor allem die Angaben, mit denen das bestehende Depot eindeutig identifiziert und der Auftrag dem richtigen Depotinhaber zugeordnet werden kann.
| Benötigte Angabe | Wofür sie benötigt wird |
|---|---|
| FFB-Depotnummer | Eindeutige Zuordnung des bestehenden Depots |
| Name des Depotinhabers | Zuordnung des Auftrags zur richtigen Person |
| Ort und Datum | Dokumentation der Auftragserteilung |
| Unterschrift | Verbindliche Beauftragung des Vermittlerwechsels |
Möchten Sie den Vermittler für mehrere bestehende FFB-Depots wechseln, müssen die jeweiligen Depotnummern eindeutig angegeben werden. Je nach Gestaltung des Formulars kann dafür ein gemeinsamer Auftrag ausreichen oder es können getrennte Aufträge erforderlich sein.
Bei einem Gemeinschaftsdepot oder Minderjährigendepot müssen die im Formular vorgesehenen Depotinhaber beziehungsweise gesetzlichen Vertreter unterschreiben. Für einen normalen Vermittlerwechsel sind grundsätzlich keine zusätzlichen Unterlagen erforderlich.
Die FFB-Depotnummer ist die wichtigste Angabe
Die Depotnummer ermöglicht die eindeutige Zuordnung des Auftrags. Sie zeigt, welches bestehende FFB-Depot künftig PROfinance als Fondsvermittler zugeordnet werden soll.
Sie finden Ihre Depotnummer beispielsweise in Ihren FFB-Unterlagen, auf Depotabrechnungen oder in Ihrem FFB-Onlinezugang. Tragen Sie die Nummer vollständig und gut lesbar in das Formular ein, damit Rückfragen oder Verzögerungen vermieden werden.
Durch den Vermittlerwechsel ändert sich die Depotnummer nicht. Weitere Informationen finden Sie im Beitrag FFB-Depotnummer beim Vermittlerwechsel: Bleibt sie bestehen?.
Wer muss den Auftrag unterschreiben?
Wer den Auftrag unterschreiben muss, hängt von der Art des bestehenden FFB-Depots ab.
| Depotart | Erforderliche Unterschrift |
|---|---|
| Einzeldepot | Unterschrift des Depotinhabers |
| Gemeinschaftsdepot | Unterschriften der im Formular vorgesehenen Depotinhaber |
| Minderjährigendepot | Unterschriften der erforderlichen gesetzlichen Vertreter |
Ohne die erforderlichen Unterschriften kann der Vermittlerwechsel nicht abschließend bearbeitet werden. Prüfen Sie deshalb vor dem Versand, ob alle vorgesehenen Unterschriftsfelder vollständig ausgefüllt wurden.
Eine erneute Legitimation oder ein neuer Identitätsnachweis ist beim normalen Vermittlerwechsel grundsätzlich nicht erforderlich. Sie sind bereits Inhaber eines bestehenden FFB-Depots und wurden im Rahmen der Depoteröffnung legitimiert.
Diese Unterlagen benötigen Sie – und diese nicht
Da kein neues Depot eröffnet und kein Depotbestand zu einer anderen Bank übertragen wird, ist der organisatorische Aufwand überschaubar.
| Erforderlich | Nicht erforderlich |
|---|---|
| Auftrag zum Vermittlerwechsel | Depoteröffnungsantrag |
| Bestehende FFB-Depotnummer | Depotübertragungsauftrag |
| Angaben zum Depotinhaber | Verkaufsauftrag für Fonds |
| Ort, Datum und Unterschrift | Antrag auf eine neue Depotnummer |
| Erforderliche Unterschriften bei Gemeinschafts- oder Minderjährigendepots | Antrag auf einen neuen Onlinezugang |
Wohin wird der Auftrag zum Vermittlerwechsel geschickt?
Den vollständig ausgefüllten und unterschriebenen Auftrag senden Sie direkt an PROfinance. Nutzen Sie dafür die im Formular beziehungsweise von PROfinance angegebenen Einreichungswege.
Je nach aktuellem Prozess kann die Übermittlung insbesondere erfolgen:
- per E-Mail,
- per Telefax oder
- per Post.
PROfinance prüft den Auftrag organisatorisch auf Vollständigkeit und übernimmt anschließend die Weiterleitung im vorgesehenen Prozess an die FFB. Sie müssen den Vermittlerwechsel nicht selbst direkt bei der FFB einreichen.
So bereiten Sie den Auftrag richtig vor
Vor dem Versand lohnt sich eine kurze Kontrolle. Vollständige und gut lesbare Angaben helfen dabei, vermeidbare Rückfragen zu verhindern.
- Aktuelles Formular verwenden: Nutzen Sie den vorgesehenen „Auftrag zum Vermittlerwechsel“.
- Depotnummer prüfen: Übernehmen Sie die vollständige Nummer Ihres bestehenden FFB-Depots.
- Depotinhaberdaten ergänzen: Tragen Sie alle im Formular verlangten Angaben ein.
- Ort und Datum eintragen: Ergänzen Sie die Angaben an den vorgesehenen Stellen.
- Unterschriften kontrollieren: Stellen Sie sicher, dass alle erforderlichen Personen unterschrieben haben.
- Auftrag an PROfinance senden: Übermitteln Sie das vollständige und gut lesbare Formular über einen der vorgesehenen Wege.
PROfinance übernimmt anschließend die weitere organisatorische Abwicklung. Wie lange die Umsetzung üblicherweise dauert, erfahren Sie im Beitrag Wie lange dauert der FFB-Vermittlerwechsel?.
Diese typischen Fehler können den Wechsel verzögern
Rückfragen entstehen häufig durch fehlende, unleserliche oder widersprüchliche Angaben. Prüfen Sie deshalb insbesondere folgende Punkte:
- Ist die FFB-Depotnummer vollständig und korrekt?
- Sind alle verlangten Angaben zum Depotinhaber eingetragen?
- Wurde das aktuelle Formular verwendet?
- Sind Ort und Datum ergänzt?
- Haben alle erforderlichen Personen unterschrieben?
- Ist das übermittelte Dokument vollständig und gut lesbar?
Fehlt eine erforderliche Angabe oder Unterschrift, kann der Auftrag möglicherweise nicht direkt weiterbearbeitet werden. Eine sorgfältige Kontrolle vor dem Versand reduziert dieses Risiko.
Ein Depotübertrag oder eine Depoteröffnung ist nicht notwendig
Der Vermittlerwechsel ist weder eine Depoteröffnung noch ein Depotübertrag. Ihr bestehendes Depot bleibt bei der FFB. Deshalb benötigen Sie keinen Übertragungsauftrag und keinen Antrag für ein neues Depot.
| FFB-Vermittlerwechsel | Depotübertrag |
|---|---|
| Ändert den Fondsvermittler beziehungsweise Betreuer | Überträgt Fonds oder andere Depotwerte |
| Das Depot bleibt bei der FFB | Kann eine andere Depotbank betreffen |
| Die Depotnummer bleibt bestehen | Eine neue Depotverbindung kann entstehen |
| Ein Auftrag zum Vermittlerwechsel genügt grundsätzlich | Ein separater Übertragungsauftrag ist erforderlich |
Die Unterschiede werden im Artikel FFB-Vermittlerwechsel oder Depotübertrag ausführlich erläutert.
Was bleibt nach dem Betreuerwechsel bestehen?
Da ausschließlich der zugeordnete Fondsvermittler wechselt, bleibt die bestehende Depotstruktur grundsätzlich erhalten. Sie müssen Ihre Fonds nicht verkaufen, Ihre Sparpläne nicht neu einrichten und keinen neuen Onlinezugang beantragen.
- Das bestehende FFB-Depot bleibt erhalten.
- Die Depotnummer bleibt unverändert.
- Die vorhandenen Fonds bleiben im Depot.
- Laufende Sparpläne werden grundsätzlich weitergeführt.
- Der bestehende Onlinezugang bleibt erhalten.
- Die FFB bleibt depotführende Bank.
Passende Detailinformationen finden Sie in den Beiträgen zum Erhalt des FFB-Depots, zum Erhalt der Fonds, zu den laufenden FFB-Sparplänen und zum FFB-Onlinezugang nach dem Vermittlerwechsel.
Welche Aufgaben übernehmen der Kunde, PROfinance und die FFB?
Beim Vermittlerwechsel haben die Beteiligten klar voneinander abgegrenzte Aufgaben.
| Beteiligter | Aufgabe |
|---|---|
| Kunde | Formular vollständig ausfüllen, unterschreiben und an PROfinance senden |
| PROfinance | Auftrag organisatorisch prüfen und die weitere Abwicklung begleiten |
| FFB | Vermittlerzuordnung im bestehenden Depot ändern |
Die FFB bleibt weiterhin für die Depotführung, die Verwahrung der Fondsanteile, den Onlinezugang und die depotbezogenen Bankleistungen zuständig. PROfinance wird dem Depot als Fondsvermittler zugeordnet.
Ihre Fonds- und Anlageentscheidungen treffen Sie weiterhin selbst. PROfinance richtet sich an Selbstentscheider und erbringt keine Anlageberatung oder konkreten Fondsproduktempfehlungen.
Welche Vorteile kann ein Wechsel zu PROfinance bieten?
Mit dem Vermittlerwechsel bleibt Ihr bestehendes FFB-Depot erhalten. Gleichzeitig können Sie die über PROfinance angebotenen Fondskonditionen nutzen.
Je nach Fonds und den jeweils geltenden Voraussetzungen können dazu gehören:
- 0 % Ausgabeaufschlag auf Fondskäufe im PROfinance-Modell,
- fondsabhängige Treueprämien beziehungsweise Fonds-Cashback,
- mögliche zusätzliche Bonusleistungen,
- persönliche Unterstützung bei der organisatorischen Abwicklung des Vermittlerwechsels und
- eine erreichbare Ansprechstelle für organisatorische Fragen rund um das FFB-Depot.
Welche Konditionen für einen bestimmten Fonds angeboten werden, können Sie über die PROfinance-Fondskonditionen anhand der ISIN oder WKN prüfen.
Informationen zu möglichen Treueprämien, Fonds-Cashback und Bonusleistungen finden Sie unter Cashback, Bonus und Prämien. Ob entsprechende Leistungen möglich sind, hängt vom jeweiligen Fonds und den geltenden Voraussetzungen ab.
Fazit: Für den FFB-Vermittlerwechsel genügt grundsätzlich ein Auftrag
Für den FFB-Vermittlerwechsel beziehungsweise Betreuerwechsel benötigen Sie grundsätzlich nur den „Auftrag zum Vermittlerwechsel“. Tragen Sie die bestehende Depotnummer und die vorgesehenen Angaben zum Depotinhaber ein, ergänzen Sie Ort und Datum und lassen Sie den Auftrag von allen erforderlichen Personen unterschreiben.
Eine neue Depoteröffnung, ein Depotübertrag oder ein Verkauf Ihrer Fonds ist nicht erforderlich. Das bestehende Depot, die Depotnummer, die Fondsbestände, die Sparpläne und der Onlinezugang bleiben grundsätzlich erhalten. Geändert wird ausschließlich der zugeordnete Fondsvermittler.
Den vollständigen Auftrag senden Sie an PROfinance. PROfinance übernimmt die organisatorische Prüfung und die weitere Abwicklung mit der FFB. Weitere Informationen finden Sie auf der FFB-Seite von PROfinance.
Häufige Fragen zu den Unterlagen für den FFB-Vermittlerwechsel
Welches Formular brauche ich für den FFB-Vermittlerwechsel?
Sie benötigen grundsätzlich den „Auftrag zum Vermittlerwechsel“. Mit diesem Formular beauftragen Sie die FFB, Ihr bestehendes Depot künftig PROfinance als Fondsvermittler zuzuordnen. Ein Antrag auf Depoteröffnung oder ein Auftrag zum Depotübertrag ist für einen reinen Vermittlerwechsel nicht erforderlich.
Reicht für den Vermittlerwechsel wirklich ein Formular aus?
Für den normalen Vermittlerwechsel genügt grundsätzlich der vollständig ausgefüllte und unterschriebene Auftrag zum Vermittlerwechsel. Zusätzliche Unterlagen können nur dann erforderlich werden, wenn im Einzelfall besondere Angaben fehlen, eine ungewöhnliche Depotkonstellation besteht oder die FFB Rückfragen zur eindeutigen Zuordnung hat.
Welche Angaben muss ich in den Auftrag eintragen?
Benötigt werden insbesondere die bestehende FFB-Depotnummer, die im Formular vorgesehenen Angaben zum Depotinhaber sowie Ort und Datum. Außerdem müssen alle erforderlichen Personen unterschreiben. Die Depotnummer sollte vollständig und gut lesbar eingetragen werden, damit das Depot eindeutig zugeordnet werden kann.
Warum ist die FFB-Depotnummer wichtig?
Die Depotnummer zeigt, welches bestehende FFB-Depot dem neuen Fondsvermittler zugeordnet werden soll. Eine fehlende oder fehlerhafte Nummer kann Rückfragen verursachen und die Bearbeitung verzögern. Die Depotnummer selbst bleibt durch den Vermittlerwechsel unverändert bestehen.
Wohin schicke ich den Auftrag zum Vermittlerwechsel?
Sie senden den vollständig ausgefüllten und unterschriebenen Auftrag direkt an PROfinance. Verwenden Sie dafür einen der aktuell vorgesehenen Einreichungswege, beispielsweise E-Mail, Telefax oder Post. PROfinance prüft die Unterlagen organisatorisch und übernimmt anschließend die weitere Abwicklung mit der FFB.
Muss ich mich für den Vermittlerwechsel erneut legitimieren?
Bei einem normalen Vermittlerwechsel ist grundsätzlich keine erneute Legitimation erforderlich. Sie sind bereits Inhaber eines bestehenden FFB-Depots und wurden im Rahmen der ursprünglichen Depoteröffnung legitimiert. Nur bei besonderen Einzelfällen oder Rückfragen können zusätzliche Nachweise angefordert werden.
Benötige ich einen Depotübertragungsauftrag?
Nein. Beim Vermittlerwechsel werden keine Fonds zu einer anderen Depotbank übertragen. Das bestehende Depot bleibt bei der FFB und erhält lediglich eine neue Vermittlerzuordnung. Deshalb ist für diesen Vorgang kein separater Depotübertragungsauftrag erforderlich.
Muss ich ein neues FFB-Depot eröffnen?
Nein. Der Vermittlerwechsel erfolgt innerhalb Ihres bereits bestehenden FFB-Depots. Es wird kein neues Depot eröffnet, und Sie erhalten keine neue Depotnummer. Auch Ihre vorhandenen Fondsbestände, laufenden Sparpläne und der bestehende Onlinezugang bleiben grundsätzlich erhalten.
Bleibt meine FFB-Depotnummer erhalten?
Ja. Ihre bestehende FFB-Depotnummer bleibt beim reinen Vermittlerwechsel grundsätzlich unverändert. Da das Depot weiterhin bei der FFB geführt wird und keine neue Depotverbindung entsteht, ist die Vergabe einer neuen Depotnummer nicht erforderlich.
Muss ich meine Fonds verkaufen oder übertragen?
Nein. Ihre Fonds bleiben im bestehenden FFB-Depot. Ein Verkauf oder eine Übertragung der Fondsbestände ist für den Vermittlerwechsel nicht notwendig. Geändert wird ausschließlich, welcher Fondsvermittler dem vorhandenen Depot zugeordnet ist.
Bleiben meine Sparpläne und mein Onlinezugang bestehen?
Ja. Laufende Sparpläne und der bestehende FFB-Onlinezugang bleiben beim reinen Vermittlerwechsel grundsätzlich erhalten. Da weder das Depot noch die depotführende Bank gewechselt werden, müssen die Sparpläne nicht neu eingerichtet und keine neuen Zugangsdaten beantragt werden.
Wer unterschreibt bei einem Gemeinschaftsdepot?
Bei einem Gemeinschaftsdepot müssen die im Formular vorgesehenen Depotinhaber unterschreiben. Prüfen Sie vor dem Versand sorgfältig, ob alle erforderlichen Unterschriften vorhanden sind. Fehlt eine notwendige Unterschrift, kann der Auftrag möglicherweise nicht direkt abschließend bearbeitet werden.
Wer unterschreibt bei einem Minderjährigendepot?
Bei einem Minderjährigendepot leisten die im Formular vorgesehenen gesetzlichen Vertreter die erforderlichen Unterschriften. Welche Unterschriften konkret notwendig sind, richtet sich nach der bestehenden Vertretungsregelung und den im Auftrag vorgesehenen Unterschriftsfeldern.
Wie lange dauert der FFB-Vermittlerwechsel?
Ein vollständig vorbereiteter Vermittlerwechsel wird in der Regel innerhalb weniger Arbeitstage umgesetzt. Eine feste Bearbeitungsdauer kann jedoch nicht garantiert werden. Fehlende Angaben, unleserliche Unterlagen oder fehlende Unterschriften können Rückfragen verursachen und den Vorgang verlängern.
Kann PROfinance beim Ausfüllen des Auftrags helfen?
PROfinance unterstützt Sie bei organisatorischen Fragen zum Vermittlerwechsel und kann erläutern, welche Angaben im Auftrag benötigt werden. Nach Eingang prüft PROfinance die Unterlagen organisatorisch auf Vollständigkeit und übernimmt die weitere Abwicklung mit der FFB.
Kann ich nach dem Vermittlerwechsel Fonds-Cashback erhalten?
Ob eine Treueprämie beziehungsweise Fonds-Cashback angeboten werden kann, hängt vom jeweiligen Fonds und den geltenden Voraussetzungen ab. Über die PROfinance-Fondskonditionen können Sie anhand der ISIN oder WKN prüfen, welche Konditionen für einen bestimmten Fonds verfügbar sind.
